За взятки для продвижения бизнеса в Узбекистане VimpelCom оштрафован на 795 миллионов долларов

Российско-норвежский телеком-оператор, судя по всему, перевел около 183,5 миллиона долларов в виде взяток и других платежей в интересах Гульнары Каримовой, старшей дочери президента Узбекистана.

Миранда Патручич и Стелла Рок

Российско-норвежская телеком-компания VimpelCom (владеет брендом «Билайн». — Прим. ред.) призналась в даче взяток Гульнаре Каримовой, дочери президента Узбекистана Ислама Каримова, и согласилась выплатить 795 миллионов долларов штрафов властям США и Нидерландов.

Крупнейшие акционеры компании — один из самых богатых бизнесменов России Михаил Фридман и норвежская Telenor, контрольный пакет акций которой принадлежит норвежскому правительству. Компания зарегистрирована в Нидерландах, а ее ценные бумаги торгуются на Нью-Йоркской бирже. Претензии к VimpelComсостоят в том, что с 2006 по 2012 год компания выплатила «одному из родственников Каримова» 114,5 миллиона долларов за лицензии и пакеты частот.

Начатое в США и Нидерландах уголовное расследование также выявило, что дополнительно 30 миллионов долларов компания заплатила в Узбекистане в виде спонсорской помощи и пожертвований организациям, подконтрольным Каримовой и еще одному крупному чиновнику, имя которого не называется. Более того, еще 20 миллионов долларов ушло на сборы за валютную конвертацию. Во внутренней электронной переписке компании есть данные, что на определенном этапе рассматривался вопрос о выплате дополнительно 16 миллионов долларов за «возможность вести деятельность в будущем без препятствий со стороны [местного] партнера и регулирующих органов».

Ранее журналистское расследование Центра по исследованию коррупции и организованной преступности (OCCRP) установило, что пять телеком-компаний, включая VimpelCom, заплатили Каримовой свыше миллиарда долларов в виде взяток. Помимо этого еще одна структура Фридмана перевела в пользу Каримовой 19 миллионов долларов. Таким образом, совокупный размер подкупа со стороны VimpelCom и аффилированных компаний составил порядка 183,5 миллиона долларов.

Теперь по условиям досудебного урегулирования претензий VimpelCom заплатит 167,5 миллиона долларов штрафа Комиссии США по ценным бумагам и биржам, 230,1 миллиона долларов американскому Министерству юстиции и еще 397,5 миллиона долларов прокуратуре Нидерландов.

Компания призналась в фальсификации бухгалтерской отчетности и других документов и в том, что пыталась замаскировать взятки под трансакции с акционерным капиталом, договоры об отказе от обязательств и оказании консультационных услуг и под операции по перепродаже.

«Согласно признательным показаниям в документах суда, шестая по размерам телекоммуникационная компания в мире, VimpelCom, акции которой торгуются на Нью-Йоркской бирже, и подразделение компании Unitel построили свой бизнес в Узбекистане на взятках в размере 114 миллионов долларов, получателем которых выступил крупный представитель власти», — заявил федеральный прокурор Южного округа Нью-Йорка Прит Бхарара. — Эти выплаты, завуалированные под иные операции в бухгалтерских и других документах компании, затем были легализованы через банковские счета и активы в разных частях света, в том числе через нью-йоркские банки».

Расследование американских и голландских правоохранителей дает представление о том, как Гульнара Каримова использовала шантаж и угрозы, вынуждая компании платить за возможность работать на узбекском рынке.

Вожделенный рынок Узбекистана

В середине 2005 года в Узбекистане были выставлены на продажу два телеком-оператора — Buztel и Unitel. Об интересе к ним заявил VimpelCom.

Документы, полученные голландской прокуратурой, указывают на то, что в компании четко осознавали: для полноценной работы на узбекском рынке «не обойтись без местного партнера, с которым надо будет взаимодействовать», а выстраивание отношений с Каримовой — «непременное условие для бизнеса в Узбекистане». Переговоры начались в декабре 2005 года. Местным партнером оказалась зарегистрированная в Гибралтаре офшорная фирма Takilant, фактической собственницей которой была Каримова.

По условиям соглашения о сотрудничестве VimpelCom брал на себя обязательство приобрести оба сотовых оператора и создать из них единую структуру. После их слияния Takilant должна была получить долю в семь процентов акций и в придачу возможность реализовать эту долю в будущем с прибылью (не менее 37,5 миллиона долларов).

Совет директоров компании VimpelCom обсуждал роль Каримовой в сделке на своем собрании 14 декабря 2005 года. По сведениям голландской прокуратуры, Каримова «активно участвовала в решении вопроса о том, кто будет покупателем Unitel и Buztel» и «по сути, определяла круг претендентов на компании и, вероятно, также повлияла на установление стоимости сделки».

Неназванный топ-менеджер компании проинформировал совет директоров, что VimpelCom вынужден купить обе компании, иначе «возникнет риск, что потенциальный местный партнер будет чинить препятствия в работе на рынке республики».

Также совету было доложено, что приобретение Buztel имеет особое значение.

В то время Buztel официально принадлежал «Альфа-Груп» Михаила Фридмана. Этого мелкого оператора с 2700 абонентами структура Фридмана купила в декабре 2004 года за четыре миллиона долларов. В течение 2005 года Buztel получал серьезную поддержку в работе благодаря благосклонному отношению со стороны регулирующих органов Узбекистана, включая решение предоставить лицензию в ущерб интересам госкомпании. И хотя тогда такие решения, казалось бы, не имели большого практического смысла, голландские следователи представили данные, что Каримова имела косвенный интерес в Buztel, а руководство компании VimpelCom знало об этом.

В начале 2006 года VimpelCom приобрел Buztel у «Альфа-Груп» Фридмана за 60 миллионов долларов — гигантская сумма по сравнению с изначально заплаченными за этот актив четырьмя миллионами. Через два дня после сделки «Альфа-Груп» перевела 19 миллионов долларов подконтрольной Каримовой фирме Takilant.

В феврале 2006 года VimpelCom за 200 миллионов долларов стал владельцем Unitel — одного из последних крупных игроков узбекского рынка сотовой связи. Через пару месяцев Buztel растворился в структуре Unitel.

Параллельно стали реализовываться все элементы сделки. В апреле 2007 года Каримова заключила с VimpelCom соглашение о покупке за 20 миллионов долларов через дочернюю структуру семи процентов акций Unitel. При этом пут-опцион позволял любой из сторон через два года форсировать обратную продажу этой доли компании VimpelCom за сумму от 57,5 до 60 миллионов долларов. Каримова воспользовалась этим правом в сентябре 2009 года, заработав, как и оговаривалось, ни много ни мало 37,5 миллиона долларов.

Но этим дело не ограничилось. Как и в случае с другими сотовыми операторами, Каримова требовала от VimpelCom деньги за каждую лицензию, необходимую для эффективной работы на рынке республики. Проведенные ранее расследования OCCRP говорят о том, что, хотя лицензии могли выдавать напрямую регулирующие органы телеком-индустрии Узбекистана, Каримова имела привычку сама получать единственную свободную лицензию, а затем ожидала «компенсации» за то, что она вернет ее регулятору, чтобы разрешение теперь мог получить VimpelCom. Или же она просто грозила компании неприятными последствиями, если не будут выплачены деньги за «консультационные услуги».

Миллионы в обмен на лицензии

В период с 2007 по 2011 год VimpelCom заплатил Каримовой за лицензии и разрешения не менее 57 миллионов долларов.

Документы, с которыми ознакомился OCCRP, говорят о том, что в ноябре 2007 года лицензии на право работы в сетях 3G обошлись компании в 25 миллионов долларов. Голландские следователи узнали, что фирма Takilant Каримовой предложила VimpelCom’у лицензии еще до того, как приобрела их сама. 10 миллионов было заплачено за предварительный отказ от прав, а еще 15 миллионов — за само получение.

Год спустя, в августе 2008-го, VimpelCom перевел компании Takilantдва миллиона долларов за сервисные услуги, включая согласование с госорганами Узбекистана вопроса о выделении дополнительных диапазонов частот.

Впрочем, следующий платеж фирме Каримовой совсем гладко обставить не удалось — понадобились дополнительные ухищрения и выкручивание рук. В 2011 году VimpelCom нуждался в лицензиях для работы в стандарте высокоскоростной передачи данных LTE. И хотя по закону государство предоставляло такие лицензии бесплатно, руководство компании согласилось заплатить фирме Takilant30 миллионов долларов в рамках сервисного соглашения за такие услуги, как консультирование по нюансам узбекского законодательства и ведение переговоров с госструктурами.

Сообщения из корпоративной электронной почты компании, оказавшиеся в распоряжении прокуратуры Нидерландов, подтверждают, что ряд руководителей выражали недоумение по поводу подобных финансовых «маневров». Так, один из менеджеров пишет, что не понимает, почему в Узбекистане такие лицензии выдаются бесплатно, когда в других странах это серьезное подспорье для бюджета. Других беспокоило то, что объем выплат фирме Takilant был несоразмерен стоимости других консультаций.

При этом расследование также выявило, что руководители VimpelCom получали предупреждения о «возможных негативных последствиях», если эти платежи не состоятся. Те же приемы давления Каримова использовала в общении и с другими телеком-операторами, заставляя их платить или действовать по ее указке.

21 сентября 2011 года VimpelCom перевел на нужный банковский счет 20 миллионов долларов. Месяц спустя, через два дня после выдачи лицензий, были выплачены остальные 10 миллионов.

Примечательно, что в этом и других случаях VimpelCom специально обращался в юридическую фирму, чтобы выяснить, не нарушают ли такие операции Закон США о коррупции за рубежом. И хотя ответ юристов был отрицательным, такое заключение, по сведениям прокуратуры Нидерландов, основывалось на некорректной и неполной информации.

…и прочие платежи

Голландские следователи также узнали, что узбекский оператор компании VimpelCom, Unitel, выплатил более 30 миллионов долларов в виде спонсорских взносов и пожертвований благотворительным организациям, связанным напрямую с Каримовой и еще одним высокопоставленным представителем власти, чье имя не называется. Часть этих платежей имеет отношение к приобретению лицензий.

В одной ситуации, по данным следствия, как только Unitel подал властям заявку на получение нового пакета телефонных номеров, в компанию пришло письмо от одной из организаций с просьбой о безвозмездной помощи. Сразу после поступления денег телефонные номера были предоставлены.

Также известно, что VimpelCom заплатил 20 миллионов долларов фирме Takilant через посредников, для чего оформлялись липовые контракты или договоры на оказание услуг с завышенной сметой. Цель была в том, чтобы использовать доходы в узбекских сумах для покупки оборудования или услуг, номинированных в иностранной валюте. Конвертация прибыли, полученной на узбекском рынке, в валюту других стран жестко контролируется властями республики, а покупка особо крупных сумм валюты требует санкции самого президента. В итоге действующие в Узбекистане зарубежные компании часто испытывают проблемы при выводе заработанных денег из страны.

Внутренняя переписка менеджеров VimpelCom также свидетельствует о том, что на уровне руководства узбекского филиала рассматривалась возможность дополнительных выплат в 2013 году в размере 16 миллионов долларов. За это компании, среди прочего, должны были обеспечить возможность «вести деятельность в будущем без препятствий со стороны [местного] партнера и регулирующих органов». Однако, по данным минюста США, очередной подкуп не состоялся — в VimpelCom было начато внутреннее расследование.

Ранее OCCRP опубликовал серию репортажей, где рассказывалось, что выплаты VimpelCom’а — лишь часть гигантской суммы более чем в миллиард долларов, полученных Каримовой от телеком-компаний. Так, скандинавский концерн TeliaSonera заплатил ей 381 миллион долларов и обещал еще 75. «Вклад» российского сотового гиганта МТС составил 350 миллионов долларов. Еще почти 90 миллионов Каримова получила от двух других компаний, которые управляли оптоволоконными сетями и предоставляли в Узбекистане услуги в стандарте связи WiMAX и Wi-Fi.

Ситуация с компанией VimpelCom — крупнейшее дело из тех, что подпали под действие принятой минюстом США Инициативы по возвращению активов, похищенных клептократами (TheKleptocracyAssetRecoveryInitiative). Она предусматривает заморозку и арест незаконно нажитых активов, припрятанных крупнейшими зарубежными чиновниками на территории США.