Семнадцатого мая Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) «официально обвинила компанию Allianz Global Investors U.S. LLC (AGI US) и троих бывших портфельных менеджеров старшего звена в крупном мошенничестве. Его целью было скрыть высокий риск обесценивания опционов в рамках инвестиционной программы под названием Structured Alpha», — сказано в заявлении SEC.
По данным надзорного ведомства, AGI US с помощью активной рекламы привлекла 114 институциональных клиентов, включая отраслевые пенсионные фонды, обслуживающие преподавателей, священнослужителей, водителей автобусов, инженеров и представителей других профессий.
Однако после обвала рынков на фоне начавшейся пандемии COVID-19 выяснилось, что инвестпрограмма потеряла миллиарды долларов из-за злоупотреблений AGI US и портфельных управляющих.
«AGI US согласилась выплатить несколько миллиардов долларов в рамках всеобъемлющего мирового соглашения, в том числе один миллиард для снятия обвинений со стороны SEC и — совместно с материнской компанией Allianz SE — еще более пяти миллиардов долларов в порядке компенсации пострадавшим от мошенничества», — сообщается в заявлении SEC.
Министерство юстиции США в прокуратуре Южного округа Нью-Йорка представило обвинительное заключение в адрес Грегуара Турнана, директора по инвестициям и одного из старших портфельных менеджеров нескольких частных инвестфондов под управлением Allianz Global Investors U.S. LLC (AGI). Ему инкриминируют манипуляции с ценными бумагами, обман клиентов в ходе консультирования и препятствование правосудию, связанные с мошеннической схемой в отношении инвесторов.
Кроме того, американский Минюст обнародовал признание вины Тревором Тейлором и Стивеном Бонд-Нельсоном в участии в той же афере, но в другом качестве.
Согласно обвинению, Турнан действовал как инвестиционный директор группы частных фондов в AGI, объединенных инвестпрограммой Structured Alpha. Программу предлагали в основном институциональным инвесторам по всей Америке, таким как пенсионные фонды работников разных профессий.
Турнан и его сообщники обманом убедили инвесторов в том, что эти фонды защищены от резкого падения рынка.
«Однако в конце 2015 года на фоне удорожания обещанного хеджирования Турнан в нарушение договоренностей купил более дешевые хеджинговые инструменты, которые гораздо хуже защищали инвесторов», — указано в обвинительном заключении.
Позже вместе с сообщниками он передал инвесторам измененные документы, чтобы скрыть реальные риски для активов фондов, в том числе утаил покупку дешевых инструментов хеджирования.
Далее в обвинении сказано: «В марте 2020 года вследствие резких изменений рынка из-за пандемии COVID-19 фонды потеряли более семи миллиардов долларов рыночной стоимости, в частности 3,2 миллиарда на рынке основных операций, а также столкнулись с маржин-коллами и требованиями о выкупе опционов. В итоге фонды были закрыты».
В результате мошенничества пострадали более ста институциональных клиентов, представлявших свыше ста тысяч отдельных вкладчиков — «от нефтяников Аляски и учителей в Небраске до водителей автобусов и работников метро в Нью-Йорке», как сообщил федеральный прокурор Южного округа Нью-Йорка Дэмьен Уильямс.
По словам Уильямса и старшего инспектора нью-йоркского отделения Службы почтовой инспекции США Дэниела Брубейкера, власти заключили мировое соглашение с AGI. По его условиям немецкая корпорация должна признать вину в мошенничестве с ценными бумагами и выделить более трех миллиардов долларов на компенсации пострадавшим, а также в порядке уголовной ответственности уплатить штраф примерно в 2,3 миллиарда долларов. Помимо этого, федеральные власти США конфискуют у корпорации еще порядка 463 миллионов долларов.
Allianz SE в заявлении подтвердила, что «достигла соглашения с SEC и Минюстом США в связи с ситуацией вокруг Structured Alpha».
Кроме того, немецкий страховщик сообщил о подписании меморандума о взаимопонимании с целью «создать долгосрочное стратегическое партнерство и в его рамках передать инвестиционный бизнес AGI US с активами приблизительно в 120 миллиардов долларов под управление новому партнеру в США».
При этом, по утверждению Allianz, в передаваемый бизнес не входят свернутые ранее операции подразделения структурированных финансовых инструментов.
