Специальная комиссия проводит разбирательство в отношении южноафриканской семьи Гупта, члены которой много лет расхищали государственные ресурсы. Расследование OCCRP раскрывает новые подробности того, как близкие соратники семейства продавали алмазы на десятки миллионов долларов, при этом систематически занижая цену на драгоценные камни.
Южноафриканская река Оранжевая – больше, чем чудо природы. Спускаясь с гор на востоке региона и проходя на пути к Атлантическому океану густые леса, водный поток приносит бесчисленное количество алмазов из разбросанных на его пути минеральных скоплений.
Чаще всего местные водолазы–алмазодобытчики ищут драгоценные камни в районе устья реки. Однако процесс добычи, транспортировки и продажи алмазов находится под строгим контролем государственной горнодобывающей компании Alexkor.
Тот, кто сможет влиять на решения компании, будет зарабатывать огромные суммы – как показало текущее расследование, именно этим и занимались близкие соратники одной из самых коррумпированных семей Южной Африки.
Журналисты OCCRP изучили аудиторские отчеты, данные о продажах, показания свидетеля и неопубликованные документы из текущего коррупционного расследования, на основании чего подготовили материал, раскрывающий, как союзник семейства Гупта обыграл южноафриканскую систему торговли алмазами и управлял деятельностью Alexkor.
Несмотря на то, что у связанной с братьями Гупта компании Scarlet Sky Investments 60 не было опыта в этой сфере, ей разрешили выставлять на аукцион добытые в окрестностях Александер-Бей алмазы. По словам свидетеля, фирма продавала клиентам со всего мира драгоценные камни на десятки миллионов долларов по заниженным ценам. Некоторые из них купила компания, принадлежащая одному из акционеров Scarlet Sky – позже он мог перепродать приобретенные по дешевке алмазы по рыночной цене.
Scarlet Sky – у которой не было лицензии на торговлю – систематически занижала стоимость драгоценных камней и приглашала на аукционы лишь избранных покупателей, таким образом снабжая их дешевыми алмазами. Из-за этого крупные потери понесли государственная казна и мелкие добытчики, которым Alexkor платит за алмазы – во многих семьях это дело передается из поколения в поколение.
Расследование OCCRP раскрывает, за сколько продавали алмазы, как союзники семейства Гупта тайно контролировали деятельность Alexkor и заметали за собой следы – в том числе пытались легализовать деятельность Scarlet Sky при помощи хитрой уловки.
В Alexkor не ответили на список подробных вопросов, направленных журналистами.
Патрик Бонд, экономист и профессор Школы государственного управления Западно-Капского университета, говорит, что «безвозмездное истощение и занижение цен» на невозобновляемые ресурсы, такие как алмазы, среди главных причин, почему Южную Африку считают одним из самых неравноправных обществ в мире.
«Алмазы – это классический случай, а вот методы работы, которые использует связанная с Гупта Scarlet Sky Investments, предоставили ей значительное влияние на государственное предприятие Alexkor, – рассказал он OCCRP.
– Роль государства сократилась… оно практически не контролировало цепочку поставок: процессом руководили частные компании, которые забирают себе все, что можно, и не оставляют алмазодобытчикам, местным жителям и конечным владельцам алмазов – всем гражданам Южной Африки – практически ничего».
Братья Гупта погрязли в коррупционных скандалах, зачастую связанных с возможным хищением государственных средств. Влияние семейства в ЮАР настолько велико, что его нередко обвиняют в «захвате государства».
OCCRP ранее сообщал, что связанные с Гупта компании и лица выкачивали деньги из государственной транспортной компании, нажились на коррупционном тендере на поставку локомотивов, подмяли под себя банк и присвоили часть средств из пенсионного фонда для госслужащих. По некоторым данным, всего Гупта и их сообщники украли несколько сотен миллионов долларов.
В отношении семейства проводит расследование Судебная комиссия по проблеме «захвата государства», известная как Комиссия Зондо. Помимо этого, Великобритания внесла Гупта в санкционный список – это первый случай применения в стране «санкций Магнитского», направленных на борьбу с серьезными нарушениями прав человека и коррупцией. США также ввели санкции против братьев Гупта.
Гупта и раньше интересовались алмазной промышленностью. Опубликованное в 2018 году расследование OCCRP показало, что южноафриканская дочерняя компания Shrenuj Group – в прошлом один из крупнейших производителей ювелирных изделий в Индии – получила средства, которые якобы украли братья. Несколькими годами ранее члены семейства пытались купить алмазную шахту в Лесото – не имеющем выхода к морю государстве, окруженном территорией ЮАР.
Однако их связи с государственной компанией Alexkor, созданной в 1992 году для добычи алмазов на северо-западном побережье Южной Африки, оказались куда более обширными.
Чтобы установить контроль над предприятием, Гупта обратились к методу, который, вероятно, использовали и в предыдущих аферах: заручились поддержкой чиновников из госорганов, внедрили союзников в правление и предлагали стратегии, выгодные им или их партнерам. Их последнюю аферу раскрыла Судебная комиссия по проблеме «захвата государства». В Южной Африке к расследованию, которое ведет структура, известная как Следственная комиссия Зондо, приковано все внимание общественности – государственные ресурсы расхищали почти двадцать лет.
Питер Бишоп, старший следователь Комиссии, сообщил, что Гупта вышли на Alexkor в конце 2010 года, когда политика Малуси Гигабу назначили министром государственных предприятий Южной Африки. Связь Гигабы с Гупта подтвердилась: бывшая жена чиновника сообщила Комиссии, что он получал мешки с наличными каждый раз, когда братья к ним приезжали.
В 2011 году Alexkor объединилась с Richtersveld Mining Company (RMC) – местной фирмой, представляющей интересы алмазодобытчиков из Александер-Бей – чтобы создать совместное предприятие: Pooling and Sharing Joint Venture (PSJV).
Став министром, Гигаба направил Alexkor в новом направлении: алмазная компания переключилась на добычу угля и извести. В августе 2012 года гендиректором PSJV стал человек по имени Мервин Карстенс, а в следующем месяце Гигаба назначил на должность председателя правления компании Рафика Багуса.
Оба мужчины состояли в тесном контакте с Гупта и их сообщниками.
По словам Бишопа, распечатка звонков указывает на то, что Багус регулярно разговаривал с братьями Гупта, Аджаем и Раджешем: с середины 2015 до начала 2016 года он позвонил им 33 раза. Багус также присутствовал на свадьбе Вега Гупты – она якобы приходится племянницей братьям Гупта – которая проходила на известном южноафриканском курорте Сан-Сити. В списке приглашенных было много местных политиков. Скандальную известность это событие обрело, когда выяснилось, что некоторые гости прибыли на чартерном самолете, получив разрешение приземлиться на военно-воздушной базе.
По словам Бишопа, Карстенс также регулярно общался с подельниками Гупта: с 2015 по 2017 год он позвонил им как минимум 107 раз.
Бишопа, следователя Комиссии Зондо, также заинтересовали платежи, которые Карстенс совершал, когда был гендиректором PSJV. Так, с 2014 по 2016 год он выплатил кредит за три автомобиля: два Land Rover и Range Rover. Общая сумма составила 3,3 миллиона рандов (250 тысяч долларов). Эти деньги снимали не с банковских счетов Карстенса.
В октябре 2014 года, когда в правлении PSJV были уже два сообщника Гупта, компания начала искать нового подрядчика для продажи алмазов. По данным южноафриканских СМИ, при выборе партнера допустили множество нарушений, в том числе отдали контракт компании – Scarlet Sky Investments 60 – без опыта в отрасли.
Кубентеран Мудли, бизнесмен со связями в политике, которому принадлежит 60 процентов компании, раньше не имел дела с алмазами. Однако он был связан с братьями Гупта и бывшим президентом ЮАР Джейкобом Зумой. Известно, что Мудли, бывший советник тогдашнего министра минеральных ресурсов Мозебензи Цване, был сообщником Гупта.
Давая показания Комиссии Зондо Гигаба отрицал все правонарушения. Когда журналисты OCCRP обратились к нему за комментарием, он сослался на эти показания, отметив, что знакомство с Гупта не делает его соучастником их преступлений.
«Я неоднократно говорил Комиссии, что не имел никакого отношения к закупочным процессам в [государственных предприятиях], не говоря уже о ведомстве, которое я возглавлял, – также сообщил он. – Я был очень далек от цепочки поставок и закупочных процессов, поэтому ничего об этом не знал».
В ответ на письмо журналистов Багус сообщил, что не помогал Scarlet Sky получить контракт, а Гупта или их сообщники не давали ему указаний или советов по этому поводу.
На вопрос о проверке Scarlet Sky он сказал: «Что касается соблюдения надлежащих процедур, после отбора основных претендентов их проверило руководство компании. Когда процесс завершился, данные передали Совету директоров через председателя тендерного комитета. Оценка тендерных заявок и заседания Совета директоров тщательно протоколируются – вся информация представлена в документах».
Журналисты безуспешно пытались связаться с Карстенсом через его профиль в LinkedIn. Мудли также не ответил на электронное письмо.
Оставшиеся 40 процентов акций Scarlet Sky принадлежали Дэниелу Нейтану – торговцу алмазами, который указал на своем сайте, что более 30 лет работает в отрасли.
Почтовый адрес, который Нейтан предоставил для Scarlet Sky (Абонентский ящик 333, Мелроуз Арч), также использовали как минимум двое директоров подконтрольных Гупта компаний. Кроме того, Нейтан, по всей видимости, был связан с сетью Гупта через своего отца Селвина Нейтана. По словам Бишопа, Селвин Нейтан значился главой Integrated Capital Management (ICM) в договоре аренды, который фирма заключила с Trillian Capital – инвестиционной компанией, занимающей центральное место в финансовой сети Гупта.
Найденная на сервере Trillian информация указывает на другие связи между компанией и Scarlet Sky: следователи обнаружили документы, свидетельствующие о том, что заявку Scarlet Sky на продление договора с Alexkor в 2016 году координировала Trillian.
Кроме того, ICM – которая, по словам Бишопа обеспечивала «управление и финансирование» Scarlet Sky – предположительно была связана с Гупта через Салима Эссу, которого Бишоп несколько раз называл сообщником братьев. В докладе южноафриканского расследовательского издания amaBhungane за 2018 год приводятся слова адвоката Селвина Нейтана. Он сказал, что Селвин привел Эссу в ICM в 2014 году, представив его как «заслуживающего доверия бизнесмена и потенциального клиента» в связи с масштабной южноафриканской программой «расширения экономических прав и возможностей чернокожего населения».
Как оказалось, Дэниел Нейтан играл центральную роль в сотрудничестве Scarlet Sky с PSJV – именно он окажется под ударом в связи с жалобами на их деятельность.
В начале этого года Гэвин Крейторн, местный алмазодобытчик и активист отрасли, который был недоволен положением водолазов в Александер-Бей, рассказал Комиссии Зондо о сотрудничестве с PSJV, Scarlet Sky и Нейтаном.
В рамках соглашения с PSJV, добытчики разрабатывают морское дно к югу от Оранжевой реки, а затем доставляют породу на перерабатывающий завод PSJV для извлечения алмазов. В PSJV алмазы сортируют по весу, выдают добытчику квитанцию, а драгоценные камни отправляют на аукцион. Дайвер получает оплату через две недели после продажи камней.
Финальную стоимость алмазов обычно определяют четыре фактора: карат, цвет, чистота и огранка. Однако Крейторн говорит, что PSJV важны только караты – вес камней – и количество алмазов, доставленных водолазом. По его словам, они не учитывали другие факторы и не разрешали добытчикам самим проводить оценку.
По словам Крейторна, такую оценку необязательно проводить до того, как алмазы покинут зону добычи при наличии мер предотвращения манипуляций. Например, обеспечение безопасности доставки драгоценных камней к месту продажи предотвращает замену высококачественных алмазов на низкокачественные камни того же веса.
Организаторы аукциона также могут попросить независимых экспертов установить «начальную цену» – минимальную стоимость заявки, с которой добытчик имеет право не согласиться – чтобы не допустить продажу алмазов по чрезмерно низким ценам. Независимые проверки также могут помочь предотвратить сговоры между аукционистом и покупателями.
По словам Крейторна, в Scarlet Sky о безопасности не беспокоились.
Проанализировав данные о продажах, Крейторн подсчитал, что в 2015 году – в первый год работы – Scarlet Sky занижала стоимость алмазов Alexkor на 47 процентов. При оценке он опирался на Глобальный индекс цен на алмазы Зимниски. По его словам, это значит, что алмазы, рыночная стоимость которых составляла 783 миллиона рандов (61 миллион долларов) продавали всего за 414 миллионов рандов (32 миллиона долларов).
В правительственном отчете о деятельности Alexkor за 2019 год, известном как отчет Гободо, указали стоимость алмазов, проданных Scarlet Sky. По словам Крейторна, анализ показал, что 30 процентов лотов компания продала на аукционе по цене ниже начальной – в некоторых случаях разница достигала 90 процентов.
Будучи организатором аукциона, Scarlet Sky определяла не только цену драгоценных камней, но и то, кто мог их купить.
Согласно попавшим в распоряжение OCCRP неопубликованным письменным показаниям, представленным в Комиссию Зондо, на аукционах Дэниел Нейтан знал о трех крупнейших заявках и «мог поделиться информацией с участниками торгов, влияя таким образом на исход закрытого процесса». Среди покупателей были такие крупные алмазные трейдеры как JDB Diamonds, Southern Cross Diamonds и Ernest Blom Diamonds.
Журналисты OCCRP не нашли доказательств того, что Scarlet Sky, Нейтан или Гупта зарабатывали на продаже драгоценных камней по дешевке.
По словам экспертов, занижение цен на алмазы – обычная практика, позволяющая покупателям платить меньше налогов и других сборов в стране происхождения камней, а затем продавать их по более высоким рыночным ценам. Во многих случаях организация, которая занижает стоимость алмазов в интересах покупателей, затем получает «откат».
Получив от журналистов письмо с просьбой о комментарии, Нейтан ответил: «Я не стану комментировать содержание вашего письма или указанные в нем вопросы. Это будет неправильно как в моем случае, так и в случае Scarlet Sky Investments 60 (Pty) Ltd. Все это уже подробно обговаривалось в письменных показаниях, которые были поданы в Комиссию по проблеме захвата государства».
Неопубликованные письменные показания также указывают на еще один потенциальный источник прибыли. На аукционе продавали лишь 85 процентов алмазов. Пять процентов камней высочайшего качества в Scarlet Sky отбирали для «обогащения» – процесса повышения стоимости камня путем огранки и полировки. Нейтан лично участвовал в этом процессе.
Эти алмазы покупала другая компания Нейтана, Daniel Nathan Trading, – вероятно, камни приобретали по заниженной цене, а затем перепродали по рыночной либо в необработанном виде, либо после огранки и полировки.
Еще 10 процентов алмазов отдавали State Diamond Trader – государственному агентству, созданному для продажи алмазов для правительства. В 2016 году Карстенса назначили председателем совета директоров State Diamond Trader, оставив при этом на должности гендиректора PSJV – он стал как продавцом, так и покупателем алмазов Alexkor.
Согласно отчету Гободо, Scarlet Sky продавала State Diamond Trader алмазы по заниженным ценам.
Южноафриканский регулятор отрасли драгоценных металлов и алмазов подтвердил в письменных показаниях Комиссии Зондо, что у Scarlet Sky не было лицензии на торговлю алмазами – если это так, то все трансакции компании были незаконными.
Когда Scarlet Sky оказалась под прицелом правоохранителей, Нейтан предпринял попытку легализовать деятельность предприятия.
В январе 2019 года он связался с регулятором от лица Daniel Nathan Trading, сказал, что фирма меняет название на Alexander Bay Diamond Company, и попросил изменить имя владельца лицензии. Регулятор одобрил лицензию и указал, что ее выдали в марте 2015 года.
Однако Daniel Nathan Trading не изменила название. Нейтан обратился в другое агентство, чтобы переименовать Scarlet Sky в Alexander Bay Diamond Company – таким образом предназначенная Daniel Nathan Trading лицензия досталась Scarlet Sky.
Тем не менее в прошлом году Scarlet Sky лишилась контракта с PSJV. Scarlet Sky оспаривает разрыв соглашения. Правительство ЮАР также назначило новых членов совета директоров Alexkor, которая пытается вернуться в алмазный бизнес. Компания технически неплатежеспособна, и ей грозит целый ряд судебных разбирательств.
В прошлом году Карстенса сняли с должности гендиректора PSJV, однако позже он получил компенсацию в размере 3,2 миллиона рандов (порядка 220 тысяч долларов), поскольку Комиссия ЮАР по примирению, посредничеству и арбитражу сочла его отставку несправедливой.
У мелких алмазодобытчиков, которые также утверждают, что пострадали из-за этой аферы, дела складываются не лучшим образом.
Через несколько лет после того, как PSJV подписала контракт со Scarlet Sky, Крейторн и Джордж Николаи – еще один алмазодобытчик из Александер-Бей – решили рассказать о происходящем. После того как они обнародовали данные, с ними расторгли контракты.
